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Licence Appicatin & Compliance
牌照申請及合規服務

作為國際金融中心，香港有完善的法律及監管制度，取得金融牌照及營運金融業務受到嚴格監管。而取得牌照後，金融機構亦要持續遵守一系列的有關法規，並履行有關責任，以令維持其牌照及日常業務。

我們能夠協助：

  • 牌照申請及續牌，由策劃到執行每一項工作中的細節

  • 處理恆常的合規工作

  • 處理金融罪行有關的工作，提供反洗錢/反恐怖份子融資的建議及有關制裁建議，包括建立、執行、監察、改進了解你的客戶的政策及程序

  • 調查服務，由法定/監管調查以至企業調查

  • 應付監管機構及監管機構關係管理

  • 監管機構審查/巡察前的準備及預檢工作

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我們如何協助：

  • 詳細了解你的需求，不會只是提供重覆的方案

  • 制定方案時必需顧及，並以業務發展為首要目標

  • 進取及有效率工作，但必定持續合規

  • 我們對法律法規的豐富認識，及應付監管機構的經驗

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