王勇因基金管理缺失遭證監會禁止重投業界14個月

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止凱銀國際（香港）有限公司（凱銀）前負責人員兼行政總裁王勇（男）重投業界14個月，由2025年3月18日至2026年5月17日止，原因是他在管理多隻私人基金時犯有缺失（註1至3）。

由2018年8月至2021年7月期間，凱銀為一隻於開曼群島註冊成立的基金的數隻子基金的投資經理及／或顧問（註4）。王當時負責監督凱銀的整體運作及內部監控措施。

證監會發現，王沒有履行他作為凱銀負責人員及高級管理層成員的職責，即沒有確保凱銀於管理相關基金時能夠維持適當的操守標準及遵守恰當的程序，以及妥善地管理與其業務有關的風險。

證監會在決定採取上述處分時，已考慮到王在解決證監會提出的關注事項方面表現合作，以及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 王在2016年11月25日至2023年11月30日期間隸屬凱銀，並獲核准就第9類（提供資產管理）受規管活動以其負責人員的身分行事。王現時並非證監會持牌人。

2. 王於不同時期是凱銀負責(i)整體管理監督；(ii)主要業務；(iii)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集；(iv)合規；(v)營運監控與檢討；(vi)風險管理；及(vii)資訊科技的核心職能主管。

3. 凱銀自2023年12月31日起停止進行受規管活動。在凱銀提出申請後，證監會於2025年1月22日撤銷該公司的牌照。

4. 證監會針對王的紀律行動與本會就相關基金管理而對其他有關連實體採取的紀律行動有關。由於對該等實體採取的紀律行動仍在進行中，故證監會在其對該等實體採取的行動有結論之前，不會披露其針對王的紀律行動的詳情。