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證監會暫時吊銷王陽的牌照十個月

證券及期貨事務監察委員會(證監會)暫時吊銷都城國際期貨(香港)有限公司(都城國際期貨)的前負責人員、負責主要業務及整體管理監督的核心職能主管兼董事王陽(男)的牌照,為期十個月,由2024年1月9日起至2024年11月8日止(註1)。

證監會在採取上述紀律行動前,已處分都城國際期貨,原因是該公司在2016年3月至2018年10月期間沒有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(打擊洗錢/恐怖分子資金籌集)規定和其他監管規定(註2)。

證監會認為,都城國際期貨的缺失可歸因於王在關鍵時間沒有履行他作為都城國際期貨的負責人員及高級管理層成員的職責。

證監會的調查發現,都城國際期貨在沒有進行充分的盡職審查的情況下,未能妥善評估與容許客戶使用客戶自設系統發出交易指示相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。證監會亦發現,都城國際期貨沒有對與客戶在其開戶文件中聲明的財政狀況不相稱的客戶存款進行適當查詢,亦沒有設立有效的持續監察系統,以偵測及評估客戶帳戶內的可疑交易模式(註3及4)。

證監會在決定對王採取上述紀律處分時,已考慮到:

  • 他及都城國際期貨沒有勤勉盡責地監察客戶活動,以及設立充足而有效的打擊洗錢/恐怖分子資金籌集制度和監控措施,乃屬嚴重缺失,因為他們的缺失可能會損害公眾對市場的信心和破壞市場的廉潔穩健;

  • 有需要向市場傳遞具阻嚇力的強烈訊息,以示有關缺失不可接受;及

  • 他過往並無遭受紀律處分的紀錄。

備註:

  1. 王曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第2類(期貨合約交易)受規管活動,且在2015年11月25日至2020年3月2日期間隸屬都城國際期貨,並獲核准以其負責人員的身分行事。王在2015年11月25日至2020年3月2日期間亦是都城國際期貨內負責主要業務及整體管理監督的核心職能主管。王現時並不隸屬任何持牌法團。

  2. 都城國際期貨遭證監會譴責並處以罰款100,000元,原因是該公司沒有遵守打擊洗錢/恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定。請參閱證監會在2023年3月9日發出的新聞稿。

  3. 客戶自設系統是由客戶開發及/或指定的交易軟件,以便他們能夠透過互聯網、流動電話及其他電子途徑進行電子交易。

  4. 客戶自設系統透過應用程式介面連接至都城國際期貨的經紀自設系統。應用程式介面提供一系列功能,讓不同應用程式讀取數據並與外部軟件組件或操作系統互動。經紀自設系統是由交易所參與者或供應商開發的交易設施,以便交易所參與者能夠透過互聯網、流動電話及其他電子途徑向投資者提供電子交易服務。


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