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證監會禁止吳超重投業界三年七個月

證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止直達國際金融服務有限公司(直達)前負責人員、核心職能主管及運營總監吳超(男)重投業界三年七個月,由2024年6月26日至2028年1月25日止(註1)。

證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現,在2022年2月至2022年4月期間,吳向直達隱瞞了他在一個由某第三方於直達持有的證券保證金帳戶中的實益權益,及他對該帳戶的直接控制權或影響力。他亦沒有就他於該帳戶進行的證券交易取得直達的批准。

吳透過上述行為規避直達的僱員交易政策,及妨礙其監察他的個人交易活動。在關鍵時間於該帳戶進行的未經授權交易涉及合共730萬元。

吳亦濫用他作為直達的高級管理層成員而獲授予的權利。他對該帳戶的信貸限額及於該帳戶買賣的某些牛熊證的保證金融資比率作出33項未經授權的調整。因此,他能夠於該帳戶買賣更多牛熊證,及隱瞞上述未經授權的調整,以免被直達偵測出來。

證監會認為吳不誠實的行為,令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。

證監會在決定對吳採取上述處分時,已考慮到所有相關情況,包括:

  • 他的失當行為持續了超過一個月,涉及190項交易;

  • 吳承認他隱瞞了於該帳戶進行的交易活動及未經授權的調整;

  • 有需要向市場傳遞具阻嚇力的訊息,以示證監會不會容忍持牌人蓄意規避內部監控政策;及

  • 他過往並無遭受紀律處分的紀錄。

備註:

  1. 吳曾隸屬直達,及分別在2016年6月8日至2022年4月1日期間及2012年1月13日至2022年4月1日期間,根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類(證券交易)及第2類(期貨合約交易)受規管活動。他分別在2019年8月13日至2022年4月1日期間及2016年7月21日至2022年4月1日期間,獲核准就第1類(證券交易)及第2類(期貨合約交易)受規管活動擔任直達的負責人員。在關鍵時間,他亦是直達負責主要業務、營運監控與檢討及風險管理的核心職能主管。吳現時並非證監會持牌人。

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