證監會禁止姚偉程重投業界15年

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止姚偉程（男）重投業界15年（註1）。

上述紀律行動源於市場失當行為審裁處（審裁處）早前一項裁決：姚作為創富行資產管理（香港）有限公司（創富行）前負責人員，被審裁處裁定曾從事市場失當行為，原因是他就國藥科技股份有限公司及量子思維有限公司的股份進行虛假交易。他透過由創富行管理的對沖基金的經紀帳戶及其母親的經紀帳戶進行有關交易，令其母親的經紀帳戶獲利560萬元，損害了該對沖基金的利益（註2及3）。

證監會認為姚並非獲發牌的適當人選。證監會在決定上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括：

• 姚為了令其母親獲取非法收益而進行持續超過兩個月的操縱行為，屬嚴重及不誠實之舉；

• 姚違背了其客戶對他的信任和信心；及

• 必須向市場傳遞有力的阻嚇訊息，防止其他從業員日後作出類似行為。

完

備註：

1. 姚曾根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第9類（提供資產管理）受規管活動的業務。他在2007年2月16日至2023年9月30日期間擔任創富行的負責人員。他由2023年9月30日起不再是持牌人，並於同日被撤銷獲核准擔任負責人員的資格。

2. 審裁處的決定及載列了作出相關命令的理由的報告，載於審裁處網站。

3. 請參閱證監會2022年8月16日及2024年7月3日的新聞稿。