本通函概述證券及期貨事務監察委員會（證監會）最近就持牌法團銷售和推廣證監會認可基金的手法所觀察到的情況。分銷該等基金的中介人（分銷商）一直在提供額外回報或其他獎勵，導致客戶可能無法專注於妥善考慮有關基金的風險和特點。本通函亦重點說明分銷商須遵守的法律及監管規定。 背景...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）已採取行動，阻止星美文化旅遊集團控股有限公司（星美文化旅遊集團）前行政總裁兼執行董事梁鳳儀（女）繼續完成她出售兩項在上海和加拿大的物業交易（註1）。 證監會的行動是為了保存資產，以滿足法庭在證監會展開的法律程序完結時可能施加的賠償令。有關法...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止長江證券融資（香港）有限公司（長江證券融資）前負責人員陳祝祥（男）重投業界七年，由2023年10月10日起至2030年10月9日止，原因是他在負責五宗上市申請（該五宗上市申請）時，沒有履行其作為保薦人主要人員的監督職責（註1及2）。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責國信證券（香港）經紀有限公司（國信）並處以罰款280萬元，原因是國信在處理客戶資產及提供客戶帳戶結單方面違反監管規定（註1）。 證監會的調查發現，在2021年1月1日至2021年3月7日期間，國信為取得財務融通，依賴1,009名客戶有效...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷永豐金證券（亞洲）有限公司（永豐金）的前持牌代表王蓓儀（女）的牌照，為期十個月，由2022年12月14日起至2023年10月13日止（註1）。 證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，在2015年6月至2017年4月期間，王在三名...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷華富嘉洛證券有限公司（華富嘉洛）的前持牌代表鍾桐琇（男）的牌照，為期七個月，由2022年12月15日起至2023年7月14日止，並對鍾處以罰款60,000元（註1）。 證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，在2017年8月1日至...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）觀察到，儘管先前已發出投資者警示（註1），且近期虛擬資產業發生多宗事件，但虛擬資產平台向香港投資者提供虛擬資產“存款”、“儲蓄”、“收益”或“質押”服務（虛擬資產安排）的情況仍續見盛行，故證監會謹此提醒投資者注意與虛擬資產安排相關的風險，並...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）讉責Asia Research & Capital Management Limited（ARCM）並處以罰款175萬元，原因是該公司違反歐洲聯盟的賣空申報規定（歐盟規例）及沒有將其嚴重地違反監管規定一事立即通知證監會（註1）。...