證監會暫時吊銷王添喜的牌照九個月

證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷元大證券（香港）有限公司（元大）前持牌代表王添喜（男）的牌照，為期九個月，由2026年7月3日起至2027年4月2日止（註1）。

是次紀律行動源於證監會就涉及正利控股有限公司（正利）股份的操縱市場計劃所進行的調查（註2）。

證監會的調查發現，於2016年6月至2017年5月期間，王在未取得相關客戶的書面授權下，容許兩名第三方高度參與操作四個客戶帳戶，或代表該等帳戶行事。

此外，王在未經客戶授權下，向該等第三方披露客戶的機密資料。值得注意的是，他與該等第三方分享相關客戶帳戶和交易的詳情及資料。他亦就該等帳戶的資金調動及結餘與第三方溝通。

王完全知悉該等第三方在操作該等帳戶方面的重大參與程度。雖然王聲稱，相關客戶曾要求該等第三方協助他們處理有關其交易帳戶的事宜，但他沒有取得任何該等客戶的書面授權，以核實該等第三方獲授權代表他們行事，亦沒有確保已取得有關書面授權。

王的上述行為違反了元大的內部政策，未有保障客戶的利益，繼而令他繼續作為持牌人的適當人選資格受到質疑。

證監會在決定對王採取上述處分時，已考慮所有相關情況，包括王表示悔意並願意接受證監會的紀律處分，以及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。

1. 王曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）及第2類（期貨合約交易）受規管活動，且在2013年4月10日至2026年3月31日期間隸屬元大。他現時並不隸屬任何持牌法團。 2. 三人（包括其中一名該等第三方）繼於2024年5月29日被裁定串謀就正利（股份代號：8318）的股份進行虛假交易的罪名成立後，於2024年7月22日被判監52至80個月。證監會亦正根據《證券及期貨條例》第213條，尋求法院向多方（包括該兩名第三方）作出命令，飭令他們交出在操縱計劃中所得的利潤，及／或使受影響的對手方回復至交易發生前的狀況。詳情請參閱證監會 2024年5月29日 及 2024年7月22日 的新聞稿。王並非有關刑事法律程序或第213條行動中的被告。