證監會禁止莫卓玲重投業界42個月

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止新鴻基投資服務有限公司（新鴻基投資）及新鴻基期貨有限公司（新鴻基期貨）（統稱新鴻基）前持牌代表莫卓玲（女）重投業界42個月，由2026年9月11日起至2030年3月10日止（註1及2）。

證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，在2009年至2021年期間，莫在未取得新鴻基七名客戶的書面授權下，以委託方式在他們的帳戶內進行交易。她亦在2015年7月至2020年9月期間向其中兩名客戶提供虛假或具誤導性的帳戶資料，並於2021年1月及4月向其中三名客戶提供虛假帳戶結單。

具體而言，證監會的調查發現：

• 儘管有關客戶已同意或知悉莫以委託方式操作他們的帳戶，但她與他們之間的安排並無以書面形式訂明，亦沒有向新鴻基披露。事實上，新鴻基的政策禁止向客戶提供委託交易服務；

• 即使有關客戶的帳戶被指定為非委託帳戶，但莫仍使用有關客戶的登入憑證，透過新鴻基的網上交易平台登入他們的帳戶，並在帳戶內發出交易指示，而沒有就每宗交易徵求他們的特定授權。該等交易導致有關客戶蒙受重大投資損失；及

• 莫透過向若干客戶提供被誇大的帳戶結餘、偽造的交易資料及虛假帳戶結單，對其帳戶的真實財務狀況作出失實陳述，並加以隱瞞。

證監會認為，莫犯有失當行為，並非獲發牌的適當人選。證監會在決定採取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括莫持續超過12年以委託方式操作有關客戶的帳戶，受影響客戶因此蒙受合共接近300萬元的損失，以及她以個人資金向若干有關客戶支付超過120萬元作為部分賠償。

1. 新鴻基投資及新鴻基期貨現分別稱為光大證券投資服務（香港）有限公司及光證期貨（香港）有限公司。 2. 莫在2007年2月28日至2021年10月29日期間隸屬(i)新鴻基投資以進行《證券及期貨條例》下第1類（證券交易）受規管活動；及(ii)新鴻基期貨以進行該條例下第2類（期貨合約交易）受規管活動。莫現時並非證監會持牌人。

有關紀律行動聲明載於證監會網站