證券及期貨事務監察委員會（證監會）與香港金融管理局（金管局）就持牌法團和註冊機構的非交易所買賣投資產品銷售活動進行的 聯合調查 （註1）顯示，總交易額由2022年的37,990億元增至2023年的43,380億元（註2），增幅達14%。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）因長雄證券有限公司（長雄）前負責人員兼董事張健（男）違反證監會《操守準則》及《保薦人指引》而暫時吊銷他的牌照，為期九個月，由2024年9月17日起至 2025年6月16日止（註1至3）。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止高盛（亞洲）有限責任公司及高盛（亞洲）證券有限公司（統稱高盛）前交易員鄭仲昇（男）重投業界六個月，由2024年9月20日起至2025年3月19日止（註1）。 證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，鄭於2020年8月24日為客戶買入公...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）與香港金融管理局（金管局）今日（9月26日）就優化香港的場外衍生工具匯報制度的進一步諮詢，聯合發表 總結文件 。 為緊貼國際發展，證監會與金管局在2024年3月就強制使用獨特交易識別編碼和獨特產品識別編碼以及匯報關鍵數據元素（註1、2及3）...

根據證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發布的 《 證券業財務回顧 》 ，香港證券業截至2024年6月30日止六個月的淨盈利總額錄得進一步增長，而平均每日市場成交額以及活躍現金及保證金客戶數目均見上升。 香港所有證券交易商及證券保證金融資人（註1）的淨盈利總額於2024年...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）與涉事各方達成和解，透過簡易程序解決在香港高等法院針對他們的法律程序。三名答辯人同意向康佰控股有限公司（康佰）支付約1.92億元的賠償，以分發予該已除牌公司的獨立公眾股東（註1至3）。 該三名答辯人是吳國輝（男）、廖天立（男）及李敏滔（男）...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發表 通函 ，容許中介人在符合某些條件的情況下，在香港分發互聯互通下合資格內地交易所買賣基金（exchange-traded fund，簡稱ETF） 的研究報告。 ETF在2022年7月被納入互聯互通（ETF通），運行暢順，深受兩地投資...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）根據《證券及期貨條例》第214條在原訟法庭展開法律程序，就京玖醫療健康有限公司（京玖醫療）七名前董事及兩名前事實董事涉嫌違反受信責任，尋求法庭對他們作出取消資格令（註1及2）。 兩名前事實董事為曹貴子（男）及許家驊（男）。這是證監會根據《證...