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SFC commences insider dealing prosecution against Segantii Capital Management and its chief investment officer

證券及期貨事務監察委員會(證監會)對Segantii Capital Management Limited (Segantii)、其董事兼投資總監Simon Sadler(男)及前交易員Daniel La Rocca(男)展開刑事法律程序,指他們在2017年6月的一宗大手交易前,就一家在香港聯合交易所有限公司上市的公司的股份進行內幕交易(註1至3 )。

被告今早到東區裁判法院應訊時無須答辯,案件押後至2024年6月12日。

Sadler及La Rocca獲准保釋,等候下一次聆訊,條件是他們:(i) 分別繳交1,000,000元及500,000元的保釋金;(ii) 在離港前24小時通知證監會並向其提供完整的行程及聯絡詳情;(iii) 於向證監會所提供的地址居住,並就身在海外時住址及/或聯絡詳情的任何更改提前48小時通知證監會;及 (iv) 不得直接或間接接觸任何控方證人。

由於法律程序已經展開,證監會不會作出進一步評論。

備註:

  1. Segantii是一家根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第9類受規管活動的對沖基金管理公司。

  2. 《證券及期貨條例》第291條禁止任何人進行上市法團的上市證券或其衍生工具的內幕交易。

  3. 大手交易是指在一次性交易中大額買入或賣出股份。買賣盤由買賣雙方透過投資銀行私下商議並於場外執行,以盡量減輕大額交易所帶來的價格影響和避免向公眾投資者發出不必要的信號。

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