證監會暫時吊銷徐麗珍的牌照七個月

證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷日發證券有限公司（日發）持牌代表徐麗珍（女）的牌照，為期七個月，由2025年6月13日起至2026年1月12日止（註1）。

證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，在2018年9月至2021年9月期間，徐沒有向日發披露她在另一家經紀行持有的個人證券交易帳戶。她在未經日發任何負責人員事先批准的情況下，透過該未披露的帳戶進行了20筆個人交易。此外，她沒有向日發申報這些交易和提供相關的交易確認及帳戶結單。

徐的行為規避了日發的員工交易政策，並妨礙其監察她的個人交易活動。

證監會認為，徐的行為屬故意和不誠實，令她繼續作為持牌人的適當人選資格受到質疑。

證監會在決定對徐採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括她的違規行為持續了約三年的時間，她在解決證監會提出的關注事項時表現合作，以及她過往並無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 徐自2018年9月19日起隸屬日發，就第1類（證券交易）受規管活動出任持牌代表。