證監會暫時吊銷潘康海的牌照十個月

證券及期貨事務監察委員會（證監會）因民眾期貨有限公司（民眾）前負責人員、行政總裁兼負責整體管理監督的核心職能主管潘康海（男）犯有監督缺失而暫時吊銷其牌照，為期十個月，由2025年6月11日起至2026年4月10日止（註1）。

證監會發現，潘沒有履行他作為民眾的負責人員及高級管理人員的職責，以確保民眾維持適當的操守標準及遵守恰當的程序。潘亦沒有以此身分充分管理與民眾的業務有關的風險。

具體而言，潘的缺失與民眾客戶使用客戶自設系統發出交易指示，以及民眾對客戶帳戶內的可疑資金調動和交易模式作出的監察有關。上述情況在2017年6月至2018年12月期間發生（註2及3）。

證監會在決定採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括有需要傳遞具阻嚇力的強烈訊息，提醒市場持牌法團的高級管理人員如沒有履行他們的職責，便須負上責任。

完

備註：

1. 潘曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）、第2類（期貨合約交易）、第4類（就證券提供意見）、第5類（就期貨合約提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動。潘在2016年11月29日至2021年9月6日期間隸屬民眾（現稱裕承環球期貨有限公司），並獲核准以其負責人員的身分行事。潘現時並不隸屬任何持牌法團。

2. 客戶自設系統是由客戶開發及／或指定的交易軟件，以便他們能夠透過互聯網、流動電話及其他電子途徑進行電子交易。

3. 客戶自設系統透過應用程式介面連接至民眾的經紀自設系統。應用程式介面提供一系列功能，讓不同應用程式讀取數據並與外部軟件組件或操作系統互動。經紀自設系統是由交易所參與者或供應商開發的交易設施，以便交易所參與者能夠透過互聯網、流動電話及其他電子途徑向投資者提供電子交易服務。

4. 證監會針對潘的紀律行動，與本會正在對某有關連實體採取的紀律行動有關。證監會在其對該實體採取的行動有結論之前，將不會披露其對潘採取的紀律行動的詳情。