證監會禁止何衍行重投業界五個月

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止獅子期貨有限公司（獅子期貨）的前負責人員、核心職能主管兼董事何衍行（男）重投業界五個月，由2025年5月21日至2025年10月20日止（註1）。

證監會在採取上述紀律行動前，已處分獅子期貨，原因是該公司在2017年5月至2019年7月的有關期間內沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定及其他監管規定（註2）。

證監會認為，獅子期貨的缺失可歸因於何在2017年5月至2018年9月期間沒有履行他作為獅子期貨的負責人員及高級管理層成員的職責。

證監會的調查發現，獅子期貨由於沒有進行充分的盡職審查，故未能妥善評估及管理與容許客戶使用客戶自設系統發出交易指示相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險（註3及4）。證監會亦發現，獅子期貨沒有設立有效的持續監察系統，以偵測及評估客戶帳戶內的可疑交易模式。

證監會在決定對何採取上述紀律處分時，已考慮到：

• 他及獅子期貨沒有勤勉盡責地監察客戶活動，以及沒有設立充足而有效的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度和監控措施。此乃屬嚴重缺失，因為這可能會損害公眾對市場的信心和破壞市場的廉潔穩健；

• 有需要向市場傳遞具阻嚇力的強烈訊息，以示有關缺失不可接受；及

• 他過往並無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 何曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第2類（期貨合約交易）及第5類（就期貨合約提供意見）受規管活動，且在2016年12月29日至2019年1月31日期間隸屬獅子期貨，並獲核准以其負責人員的身分行事。何在2017年7月14日至2019年1月31日的不同時期亦是獅子期貨負責整體管理監督、主要業務、營運監控與檢討、合規、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集和風險管理的核心職能主管。他現時並非證監會持牌人。

2. 獅子期貨因沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定及其他監管規定而遭證監會譴責及罰款280萬元。請參閱證監會2023年11月22日的新聞稿。

3. 客戶自設系統是由客戶開發及／或指定的交易軟件，以便他們能夠透過互聯網、流動電話及其他電子途徑進行電子交易。

4. 客戶自設系統透過應用程式介面連接至獅子期貨的經紀自設系統。應用程式介面提供一系列功能，讓不同應用程式讀取數據並與外部軟件組件或操作系統互動。經紀自設系統是由交易所參與者或供應商開發的交易設施，以便交易所參與者能夠透過互聯網、流動電話及其他電子途徑向投資者提供電子交易服務。