證監會譴責極訊亞太沒有向聯交所申報交叉盤買賣並處以罰款800萬元

證券及期貨事務監察委員會（證監會）對極訊亞太有限公司（極訊亞太）作出譴責及罰款800萬元，原因是極訊亞太未有就兩邊客交易或交叉盤買賣遵守香港聯合交易所有限公司（聯交所）的申報規定（註1）。

證監會的調查發現，極訊亞太於2012年12月至2018年3月期間未有根據有關的申報規定，就其客戶與聯屬公司之間的8,817對交叉盤買賣向聯交所作出申報，涉及的交易額達到約259億元，因而違反了《操守準則》（註2及3）。證監會亦發現，極訊亞太於有關期間並無設有任何內部政策及程序以就向聯交所申報交叉盤買賣一事作出規定、管限或監察，亦沒有對其交易申報程序進行任何檢視。

證監會在決定採取有關紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括極訊亞太的缺失所持續的時間，未申報交叉盤買賣的數目和所涉及的款項，及極訊亞太主動停止相關交易流程和在解決證監會提出的關注事項時表現合作。

完

備註：

1. 極訊亞太根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）及第7類（提供自動化交易服務）受規管活動。極訊亞太亦已登記註冊為聯交所的交易所參與者。

2. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則 》。

3. 有關監管規定，請參閱紀律行動聲明。