银罚决字【2025】10-25号

序号	当事人名称	行政处罚决定书文号	违法行为类型	行政处罚内容	作出行政处罚决定机关名称	作出行政处罚决定日期	公示期限	备注
1	上海银行股份有限公司	银罚决字〔2025〕10号	1.违反账户管理规定；2.违反清算管理规定；3.违反反假货币业务管理规定；4.占压财政存款或者资金；5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定保存客户身份资料和交易记录；8.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。	警告，没收违法所得46.95195万元，罚款2874.8万元	中国人民银行	2025年7月21日	五年
2	许某斌（时任上海银行股份有限公司运营管理部副总经理）	银罚决字〔2025〕11号	对上海银行股份有限公司以下违法行为负有责任：1.违反账户管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务。	警告，罚款8.5万元	中国人民银行	2025年7月21日	五年
3	童某（时任上海银行股份有限公司网络金融部总经理助理）	银罚决字〔2025〕12号	对上海银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反清算管理规定。	警告，罚款5万元	中国人民银行	2025年7月21日	五年
4	莫某文（时任上海银行股份有限公司风险管理部副主管）	银罚决字〔2025〕13号	对上海银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。	罚款14.2万元	中国人民银行	2025年7月21日	五年
5	朱某（时任上海银行股份有限公司信用卡中心高级副主管）	银罚决字〔2025〕14号	对上海银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。	罚款14.2万元	中国人民银行	2025年7月21日	五年
6	陈某（时任上海银行股份有限公司总行营业部零售业务部主管）	银罚决字〔2025〕15号	对上海银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。	罚款10万元	中国人民银行	2025年7月21日	五年
7	曹某霞（时任上海银行股份有限公司市南分行零售业务部总经理）	银罚决字〔2025〕16号	对上海银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。	罚款10万元	中国人民银行	2025年7月21日	五年
8	周某（时任上海银行股份有限公司浦东分行零售业务部总经理）	银罚决字〔2025〕17号	对上海银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。	罚款4.1万元	中国人民银行	2025年7月21日	五年
9	殷某（时任上海银行股份有限公司海外业务部总经理助理）	银罚决字〔2025〕18号	对上海银行股份有限公司以下违法行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。	罚款7万元	中国人民银行	2025年7月21日	五年
10	杨某（时任上海银行股份有限公司零售业务部总经理）	银罚决字〔2025〕19号	对上海银行股份有限公司以下违法行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。	罚款7万元	中国人民银行	2025年7月21日	五年
11	郑某（时任上海银行股份有限公司网络金融部副总经理）	银罚决字〔2025〕20号	对上海银行股份有限公司以下违法行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。	罚款7万元	中国人民银行	2025年7月21日	五年
12	袁某（时任上海银行股份有限公司公司业务部副总经理兼小企业金融服务中心副总经理）	银罚决字〔2025〕21号	对上海银行股份有限公司以下违法行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录。	罚款4.5万元	中国人民银行	2025年7月21日	五年
13	姚某（时任上海银行股份有限公司金融同业部副总经理）	银罚决字〔2025〕22号	对上海银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。	罚款3.5万元	中国人民银行	2025年7月21日	五年
14	薛某东（时任上海银行股份有限公司信用卡中心副总经理）	银罚决字〔2025〕23号	对上海银行股份有限公司以下违法行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。	罚款3万元	中国人民银行	2025年7月21日	五年
15	赵某（时任上海银行股份有限公司运营管理部总经理）	银罚决字〔2025〕24号	对上海银行股份有限公司以下违法行为负有责任：1.未按规定保存客户身份资料和交易记录；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。	罚款7万元	中国人民银行	2025年7月21日	五年
16	曹某智（时任上海银行股份有限公司信息技术部总经理、数据管理与应用部总经理）	银罚决字〔2025〕25号	对上海银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。	罚款3.5万元	中国人民银行	2025年7月21日	五年