《2023年〈2020年聯合國制裁（中非共和國）規例〉（修訂）規例》（《中非共和國修訂規例》）已根據《聯合國制裁條例》（第537章）訂立，並於2023年12月15日在憲報刊登（2023年第165號法律公告），即時生效。 《中非共和國修訂規例》修訂《2020年聯合國制裁（中非...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）已根據《證券及期貨條例》第214條在原訟法庭展開法律程序，就第一信用金融集團有限公司（第一信用）的五名前董事及一名前事實董事涉嫌違反其受信責任，尋求對他們作出取消資格令（註1及2）。 該等前董事及前事實董事為：前主席兼執行董事冼國林（男）；...

獅子期貨證券有限公司（獅子期貨）因在2017年5月至2019年7月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定及其他監管規定，遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責及罰款280萬元（註1）。 證監會的調查發現，獅子期貨在關鍵時間內沒有對五名客戶用以發出交易指示的客戶自設系統...

東區裁判法院裁定，蔡易文（男）未領有證券及期貨事務監察委員會（證監會）牌照而經營資產管理業務的罪名不成立，以及馬祐添（男）協助和教唆蔡進行無牌活動的罪名不成立（註1）。 證監會指，蔡從未獲證監會發牌，卻在2010年至2019年期間以委託方式操作四個人士或實體的期貨帳戶，以期...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）已展開法律程序，要求原訟法庭對尚乘環球市場有限公司（尚乘環球，現稱orientiert XYZ Securities Limited）及其前行政人員在涉及首次公開招股的調查中不遵從證監會通知的情況，進行查訊（註1及2）。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）根據《證券及期貨條例》第214條在原訟法庭展開法律程序，尋求對德普科技發展有限公司（德普）前主席兼執行董事李永生（男）和前執行董事招自康（男）及劉新生（男）作出取消資格令（註1至4）。 證監會經調查後採取上述法律行動。調查發現，李、招及劉沒...

(1) 財務行動特別組織有關要求各方對高風險司法管轄區採取行動的聲明 (2) 特別組織有關被加強監察的司法管轄區的聲明 (3) 特別組織2023年10月25至27日全體會議所取得的成果 致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函...

各位下午好。很榮幸獲中國證券監督管理委員會（中國證監會）的邀請，參加今年的金融街論 壇。 內地全面註册制改革落地半年以來，我們很高興見到內地資本市場穩健運行。內地證券交易所 審核和中國證監會註册各有側重、相互銜接的基本架構，提高了審核註册效率和可預期性。在...

東區裁判法院在楊得心（女）否認在證券交易中使用欺詐計劃並意圖欺詐及非法賣空的控罪後，將審訊日期定為2024年2月27日至2024年3月5日（註1及2）。 這是證券及期貨事務監察委員會（證監會）首次就涉及非法賣空的證券交易以使用欺詐計劃的控罪提出檢控。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天宣布支持和提倡為在香港提供產品及服務的環境、社會及管治（environmental, social and governance，簡稱ESG）評級和數據產品供應商，制訂一套操守準則供其自願遵守。該自願操守準則將經由一個業界領導的工作小組...