金融監督管理委員會(下稱金管會)通過對上海商業儲蓄銀行(下稱上海商銀)違反法令之裁罰處分案。上海商銀近期陸續於不同分行(單位)發生行員挪用客戶款項或公款共計新臺幣(以下同)2,560萬元，案關缺失顯示該行有未完善建立及未確實執行內部控制制度之情事，核有違反銀行法第45條之1第1項及其授權訂定之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」(下稱內控內稽辦法)第3條第1項、第8條第1項及第3項規定，爰依銀行法第129條第7款規定核處1,200萬元罰鍰。 一、受裁罰對象：上海商銀。 二、裁罰之法令依據：銀行法第129條第7款。 三、違反事實理由： (一)上海商銀陸續發生行員挪用客戶款項或公款等違規行為，包括數位金融事業部前維運管理主管陳員、敦北分行前行員郝員、儲蓄部前行員林員、三民分行前行員廖員，共計挪用2,560萬元，挪用手法包括冒名申請貸款、挪用櫃員現金及代收付款項、挪用客戶換匯現金等，案關缺失顯示該行未完善建立客戶資料變更、員工行為管理機制及未落實執行內部控制制度。 (二)經核該行有下列缺失事項： 1.未完善建立內部控制制度：...

12月19日晚間，中國人民銀行發佈行政處罰信息顯示，交通銀行因違反帳戶管理規定、違反清算管理規定等11項違法行爲被處以警告，並被沒收違法所得23.982116萬元，罰款6783.43萬元；工商銀行因違反金融統計相關規定、違反帳戶管理規定等10項違法行爲被警告，被沒收違法所得434.570857萬元，罰款3961.5萬元。 同日，國家金融監督管理總局官網披露信息顯示，浦發銀行因相關理財、代銷等業務管理不審慎，員工管理不到位等遭罰1560萬元。 上述三家銀行所涉多名相關責任人一併遭罰，其中有多人遭受禁業處罰。 交通銀行被罰6783.43萬元 12月19日，中國人民銀行公開行政處罰公示信息顯示，交通銀行股份有限公司因十一項違法違規行爲被警告，沒收違法所得23.982116萬元，遭罰款6783.43萬元。 具體來看違法行爲類型： 1．違反帳戶管理規定； 2．違反清算管理規定； 3．違反特約商戶實名制管理規定； 4．違反反假貨幣業務管理規定； 5．佔壓財政存款或者資金； 6．違反國庫科目設置和使用規定； 7．違反信用信息採集、提供、查詢及相關管理規定； 8

香港海關於十二月十八日和十九日採取代號「幻景」的執法行動，成功搗破一個洗黑錢集團並拘捕五名懷疑涉案本地人士，他們涉嫌利用虛假貿易清洗約八十九億元黑錢。 海關人員根據情報鎖定三名本地人士並展開財富調查，發現三人於二○二二年一月至今年十二月期間，在本地開設多個公司及個人銀行帳戶，處理超過三千七百宗可疑交易，涉款約八十九億元。 經深入調查後，海關於上述日子採取執法行動，根據《有組織及嚴重罪行條例》（《條例》），以涉嫌「處理已知道或相信為代表從可公訴罪行的得益的財產」（俗稱洗黑錢）罪名拘捕兩男三女、年齡介乎二十八歲至五十九歲的懷疑涉案本地人士。 行動中，海關突擊搜查全港多個處所，包括三個住宅單位及三個商業處所，檢取了一批懷疑涉案物品，包括多部手提電話、支票簿和貿易文件等，並凍結以及密切監察被捕人士名下合共約五千五百萬元資產。 案件仍在調查中，五名被捕人士現正保釋候查，不排除會有更多人被捕。 海關提醒市民，利用個人或公司銀行帳戶處理來歷不明款項，無論有否涉及金錢報酬，均有機會觸犯洗黑錢罪。 根據《條例》，任何人士如知道或有合理理由相信任何財產，不論全部或部

證券及期貨事務監察委員會（證監會）已撤回向三家經紀行發出的限制通知書，當中禁止它們處置或處理特定客戶帳戶內的款項或資產。該等帳戶均牽涉華瀚健康產業控股有限公司（華瀚）在財務報表中披露虛假或具誤導性的資料一事（註1及2）。 上述三家經紀行分別是：長江證券經紀（香港）有限公司、海通國際證券有限公司及金利豐證券有限公司。 華瀚兩名前高層人員張岳（男）及鄧杰（男）名下的投資公司Bull’s-Eye Limited（BEL）於該三家經紀行開設了帳戶，而有關限制通知書旨在保存二人在該等帳戶內持有的資產（註3）。 證監會經調查後揭發華瀚集資活動的所得款項曾被挪用，並發現其中有部分款項被存入BEL於上述經紀行開立的帳戶內，於是採取有關行動。 證監會亦將案件轉介警方商業罪案調查科跟進。警方早前以所得款項被挪用的洗錢罪，成功檢控華瀚前財務總監兼公司秘書（註3）。有鑑於此，證監會撤回該等限制通知書，以便BEL（現正進行清盤）的清盤人得以向受影響人士退還受限制資產（註4）。 上述三家經紀行並非證監會的調查對象，而該等限制通知書並不影響三者的運作或它們的其他客戶。 完 備

財經事務及庫務局（財庫局）與證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天就有關規管香港 虛擬資產交易 及 託管 服務提供者的立法建議作出諮詢總結（註1）。同時，兩者另針對就虛擬資產提供意見的服務提供者及虛擬資產管理服務提供者的新制度，展開進一步諮詢。 是次諮詢的建議得到市場廣泛支持，因此財庫局及證監會將推進下一步工作以落實虛擬資產交易服務及託管服務提供者制度的立法建議（註2及註3）。兩項新制度是在證監會的“ ASPIRe ”路線圖（註4）下完善香港監管框架方面邁出的關鍵一步，有助構建穩健及安全的虛擬資產生態圈。 虛擬資產交易服務提供者的制度將與《證券及期貨條例》下適用於第1類（證券交易）受規管活動的制度保持高度一致，相類似的豁免安排亦正在考慮當中。至於虛擬資產託管服務提供者，其新制度將會聚焦於管理在香港保管客戶虛擬資產私鑰相關的風險，以確保客戶資產安全及保障投資者。 相關人士歡迎與證監會聯絡，以在提出申請前就建議制度展開討論。積極的溝通將有助業界掌握新制度的資訊，並與證監會緊密合作；而有意申請的人士更可及早準備，於提出申請前確保獲得充分資訊，並妥善地履

香港海關於九月至十二月展開打擊航空旅客走私香煙及搗破相關私煙貯存倉庫的執法行動，成功瓦解一個利用航空旅客走私香煙的跨國犯罪集團，檢獲共約一千一百六十四萬支私煙及約一百四十萬件另類吸煙產品，估計市值共約五千六百五十萬元，私煙應課稅值約三千八百五十萬元，拘捕六十一名涉案人士。 　　行動期間，海關於機場破獲三十八宗旅客走私香煙案件，檢獲共約一百四十四萬支私煙，拘捕四十三名由東亞和東南亞地區飛抵香港的入境旅客，年齡介乎二十一歲至六十一歲。 　　海關對相關案件進行情報分析及深入調查後，發現有私煙集團利用酒店房間作為私煙集散點，經整理及裝箱後將私煙運送至工業大廈或商業大廈的儲存倉庫暫存，再供應予各區或運送至物流場以轉口至外地。 　　海關遂於各區進行一連串的打擊行動，搗破多個私煙集散點和貯存倉庫，包括三個位於荃灣、汀九和屯門的酒店房間、五個位於葵涌、粉嶺、屯門和鴨脷洲的工業大廈單位、一個位於荃灣的商業大廈單位及一個青衣物流場，檢獲共約一千零二十萬支私煙及一百四十萬件另類吸煙產品，拘捕十八名年齡介乎二十二歲至五十二歲的男子。 　　五十七名被捕人士因處理或管有未完

證券及期貨事務監察委員會（證監會）在根據《證券及期貨條例》第214條就涉嫌企業失當行為展開的法律程序中，基於證監會及Teamway International Group Holdings Limited（Teamway）懷疑幕後董事吳國輝（男）同意的情況下，於原訟法庭取得法庭命令，凍結吳個人銀行帳戶內超過1.01億元的現金（註1）。 此前，吳及其他人士同意就其失當行為支付1.92億元，以重新分發予已除牌的康佰控股有限公司（康佰）的獨立公眾股東作為賠償（註2至4）。 當前的法律程序源於證監會對涉及Teamway的企業失當行為作出的調查。證監會指稱，吳及仰智慧（男）在2015年透過代名人向Teamway的創辦人收購該公司75%的權益後，取得了Teamway的控制權，繼而成為幕後董事，並透過注入新業務以取代其原來包裝業務的計劃，把該公司變為一家＂空殼上市公司＂。證監會所呈述的案情指，吳及仰以幕後董事的身分策劃一系列損害Teamway利益的交易，違反了他們的受信責任。 證監會聲稱，Teamway七名前執行董事及三名前獨立非執行董事批准上述交易及／或容許

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發表2025年7月至9月 《季度報告》 ，顯示香港資本市場在深化內聯外通、推動金融創新和多元發展方面均取得重大進展。 香港持續深化聯通內地及海外市場，從而鞏固其超級聯繫人的角色。外通方面，證監會由年初至今合共簽訂了六份諒解備忘錄（包括季內簽署三份），以加強資產管理方面的國際聯繫。 內聯方面，互換通作為內地與香港衍生工具市場的互聯互通機制，於9月拓展產品種類，而截至11月的交易量按年增長56%。自2023年啟動以來，互換通的交易總額已突破人民幣9.3萬億元（註1）。 為推動市場創新求進，證監會與香港特區政府保持緊密合作，力求盡快就兩個擬訂虛擬資產制度發表諮詢總結（註2）。 新投資產品方面，截至11月底，證監會認可的虛擬資產現貨交易所買賣基金（exchange-traded fund，簡稱ETF）的總市值按年上升33%至54.7億元，總數增至11隻。此外，該會認可的代幣化零售貨幣市場基金自今年推出以來，截至11月底其管理資產總值已大增557%至54.8億元，基金總數增至八隻。 為鞏固香港作為領先的離岸人民幣業務樞

沙田裁判法院繼早前在證券及期貨事務監察委員會（證監會）提出的市場操縱檢控中，裁定中國全通（控股）有限公司（中國全通）前行政經理王玉蘭（女）進行虛假交易的罪名成立後，今天判處她監禁八個月。她亦被飭令須支付證監會的調查費。 王於2025年12月3日被判罪成後，一直還押看管，以待今天判刑（註1）。 裁判官施祖堯先生在判刑時表示，王所干犯的罪行造成中國全通股份交投活躍的虛假或具誤導性的表象。法院指出，王對其行為毫無悔意。考慮到該罪行的性質嚴重，以及保障投資大眾的必要性，法院遂判處王即時監禁。 完 備註： 請參閱證監會 2024年5月23日 及 2025年12月4日 的新聞稿。