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香港金融管理局（金管局）今日（7月5日）宣布已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（香港法例第615章）（《打擊洗錢條例》）（註1）完成對星展銀行（香港）有限公司（星展香港）的調查及紀律處分程序。金融管理專員對星展香港違反《打擊洗錢條例》處以10,000,000港元罰款。...

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東區裁判法院裁定，謝浚瑋（男）在未獲證券及期貨事務監察委員會（證監會）發牌的情況下，顯示自己就證券交易執行受規管職能的罪名成立（註1及2）。 謝承認控罪，被判處罰款4,800元，並被飭令向一名散戶投資者（即該據稱投資計劃的受害人）支付50,000元作為賠償。這是法院首次就違...

市場失當行為審裁處（審裁處）因應證券及期貨事務監察委員會（證監會）早前提起的法律程序，飭令創富行資產管理（香港）有限公司（創富行）前負責人員姚偉程（男）交出從虛假交易獲取的逾560萬元非法利潤，並取消其資格，為期四年（註1）。...

區域法院今天就早前從裁判法院移交、針對Segantii Capital Management Limited、其董事兼投資總監Simon Sadler（男）及前交易員Daniel La Rocca（男）的內幕交易檢控，進行首次聆訊（註1）。...

致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 《2024年聯合國制裁（聯合全面行動計劃——伊朗）（修訂）規例》 《2024年聯合國制裁（聯合全面行動計劃——伊朗）（修訂）規例》（《修訂規例》）已根據《聯合國制裁條例》（第537章...

本通函闡述了證券及期貨事務監察委員會（證監會）要求持牌法團在監察財政資源充裕性及遵守《證券及期貨（財政資源）規則》（《財政資源規則》）方面，應達到的管治和內部監控標準。 證監會在監察持牌法團的財政資源充裕性時，觀察到多項不良的做法和內部監控缺失，導致其速動資金盈餘驟降，甚至...

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