致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 網絡研討會資料 由證券及期貨事務監察委員會（證監會）人員、商務及經濟發展局、香港警務處商業罪案調查科及財富情報及調查科講者於最近舉行的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集網絡研討會1所使用的簡...

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證券及期貨事務監察委員會（證監會）已根據《證券及期貨條例》第214條在原訟法庭展開法律程序，就第一信用金融集團有限公司（第一信用）的五名前董事及一名前事實董事涉嫌違反其受信責任，尋求對他們作出取消資格令（註1及2）。 該等前董事及前事實董事為：前主席兼執行董事冼國林（男）；...

獅子期貨證券有限公司（獅子期貨）因在2017年5月至2019年7月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定及其他監管規定，遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責及罰款280萬元（註1）。 證監會的調查發現，獅子期貨在關鍵時間內沒有對五名客戶用以發出交易指示的客戶自設系統...

東區裁判法院裁定，蔡易文（男）未領有證券及期貨事務監察委員會（證監會）牌照而經營資產管理業務的罪名不成立，以及馬祐添（男）協助和教唆蔡進行無牌活動的罪名不成立（註1）。 證監會指，蔡從未獲證監會發牌，卻在2010年至2019年期間以委託方式操作四個人士或實體的期貨帳戶，以期...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）已展開法律程序，要求原訟法庭對尚乘環球市場有限公司（尚乘環球，現稱orientiert XYZ Securities Limited）及其前行政人員在涉及首次公開招股的調查中不遵從證監會通知的情況，進行查訊（註1及2）。...

保險業監管局（保監局）今天（2023年11月24日）呼籲市民提高警覺，留意一個網址為“https://concourseinsur.com/”的欺詐網站。上述網站偽冒為一間香港持牌保險代理機構﹕港京保險代理有限公司（港京保險）的官方網站。港京保險已確認沒有營運任何官方網站，...

香港金融管理局（金管局）呼籲市民提高警覺，留意一個由恒生銀行有限公司所發出關於欺詐社交媒體頁面、網站及網上銀行登入畫面的新聞稿，有關銀行已向金管局匯報事件。連接至該新聞稿的超連結已上載於金管局網站。 金管局提醒公眾，銀行不會透過短訊或電郵超連結，引領他們到其網站進行交易，更...

香港金融管理局（金管局）呼籲市民提高警覺，留意一個由LGT Bank AG所發出關於欺詐流動應用程式的新聞稿，有關銀行已向金管局匯報事件。連接至該新聞稿的超連結已上載於金管局網站。 金管局提醒公眾，銀行不會透過短訊或電郵超連結，引領他們到其網站進行交易，更不會以電話、電郵及...