證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發出 通函 ，就首次公開招股認購及融資服務向持牌法團提供額外指引，以加強它們的風險管理手法，及保護投資者免受過度的財務風險。 證監會最近對數家選定持牌法團的首次公開招股融資活動完成了檢視，在當中發現到存在缺失，尤其是一些持牌法團被發現曾...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）在原訟法庭展開法律程序，尋求法庭對金至尊集團（國際）有限公司（前稱香港資源控股有限公司）（香港資源）八名前董事作出取消資格令及賠償令，原因是他們涉嫌沒有阻止為數7,440萬元的公司資金被挪用（註1至3）。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止凱銀國際（香港）有限公司（凱銀）前負責人員兼行政總裁王勇（男）重投業界14個月，由2025年3月18日至2026年5月17日止，原因是他在管理多隻私人基金時犯有缺失（註1至3）。 由2018年8月至2021年7月期間，凱銀為一隻於開曼群...

一間持牌經紀公司 — 歐力保險顧問有限公司因兩度未能在財政年度結束後六個月內，向保險業監管局提交經審計財務報表，違反《保險業條例》（第41章）（《條例》）第73（1）條，今天（2025年3月19日）於東區裁判法院被定罪，判處罰款港幣26,060元。...

保險業監管局（保監局）暫時吊銷陳樂宏先生牌照（保監局牌照號碼: IM7603），為期四個月。 2022年12月，一名由公司其他同事交由陳樂宏先生（陳先生）負責跟進的客戶要求把其持有兩份長期保險保單中的一份退保，並遞交部分填妥並已簽署的表格。陳先生誤以為客戶有意把兩份保單一併...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）已取得針對中國安芯控股有限公司（安芯）前財務總監楊淑顏（女）的法庭命令，即楊在未經法庭許可下，不得擔任香港任何上市或非上市法團的董事或清盤人，或該等法團的財產或業務的接管人或經理人，亦不得參與該等法團的管理，為期三年（註1及2）。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發表 《季度報告》 ，指出香港資本市場受惠於投資氣氛好轉，加上資產管理業表現強勁和市場聯繫進一步加強，因此2024年以強勢作結。 在資產管理業方面，交易所買賣基金（exchange-traded...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）在原訟法庭取得針對德普科技發展有限公司（德普）前主席兼執行董事李永生（男）和兩名前執行董事劉新生（男）及招自康（男）的取消資格令，原因是三人違反其職責，沒有妥善管理德普對一家與某內地合夥人組成的合資公司所作的投資（註1及2）。...