證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責國信證券（香港）經紀有限公司（國信）並處以罰款280萬元，原因是國信在處理客戶資產及提供客戶帳戶結單方面違反監管規定（註1）。 證監會的調查發現，在2021年1月1日至2021年3月7日期間，國信為取得財務融通，依賴1,009名客戶有效...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷永豐金證券（亞洲）有限公司（永豐金）的前持牌代表王蓓儀（女）的牌照，為期十個月，由2022年12月14日起至2023年10月13日止（註1）。 證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，在2015年6月至2017年4月期間，王在三名...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷華富嘉洛證券有限公司（華富嘉洛）的前持牌代表鍾桐琇（男）的牌照，為期七個月，由2022年12月15日起至2023年7月14日止，並對鍾處以罰款60,000元（註1）。 證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，在2017年8月1日至...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）觀察到，儘管先前已發出投資者警示（註1），且近期虛擬資產業發生多宗事件，但虛擬資產平台向香港投資者提供虛擬資產“存款”、“儲蓄”、“收益”或“質押”服務（虛擬資產安排）的情況仍續見盛行，故證監會謹此提醒投資者注意與虛擬資產安排相關的風險，並...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）讉責Asia Research & Capital Management Limited（ARCM）並處以罰款175萬元，原因是該公司違反歐洲聯盟的賣空申報規定（歐盟規例）及沒有將其嚴重地違反監管規定一事立即通知證監會（註1）。...

繼較早前證券及期貨事務監察委員會（證監會）與警方對一個組織嚴密的“唱高散貨”集團採取聯合行動後，有13名嫌疑人被控以多項刑事罪行（註1）。 在上述嫌疑人中，五人被控串謀詐騙及串謀在涉及證券的交易中使用具欺詐或欺騙意圖的計劃，違反普通法、《證券及期貨條例》第300條以及《刑事...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷Trafalgar Capital Management (HK) Ltd.（Trafalgar）的負責人員兼行政總裁Christopher James Aarons（男）的牌照，為期兩年，由2022年9月27日起至2024年9月2...

收購及合併委員會裁定，Major Success Group Limited就太陽城集團控股有限公司（註1）股份作出全面要約的適當價格應為每股太陽城股份0.0690港元。該價格相當於Major Success向Champion Trade Group...