證監會禁止湯浩然重投業界九年並處以罰款350,000元
- Prudent Advisory Service
- 7月20日
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證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止匯福資產管理有限公司（匯福）前負責人員湯浩然（男）重投業界九年，由2025年7月16日起至2034年7月15日止。證監會亦對湯處以罰款350,000元（註1至3）。
證監會的調查發現，於湯擔任負責人員的任期內，匯福在2017年5月至2018年12月期間三次為其管理的某隻基金訂立貸款及股份借出協議時，沒有顧及該基金的最佳利益行事，亦沒有適當地管理利益衝突。
匯福的失當行為從其與上述安排有關的多次缺失中顯而易見，而所有這些安排均最終違約。該等缺失終令該基金蒙受2,560萬元的重大財務損失，相當於其資產淨值的86%。
證監會認為，匯福的所有反覆缺失可歸因於湯沒有履行他作為匯福的負責人員及高級管理層成員的職責。
證監會在決定採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括：
匯福與湯的失當行為的嚴重性及反覆性；
向業界傳遞具阻嚇力的強烈訊息的重要性，以表明證監會不會姑息基金管理業務中的操守不達標情況；
湯過往並無遭受紀律處分的紀錄；及
湯的財務狀況（註4）。
完
備註：
湯在2014年8月27日至2019年1月31日期間隸屬匯福，並獲核准就第9類受規管活動以其負責人員的身分行事。湯現時並非證監會持牌人。
2021年10月07日，證監會向匯福發出限制通知書，禁止匯福進行任何受規管活動。請參閱證監會2021年10月7日的新聞稿。
匯福隨後自2022年8月4日起停業，其證監會牌照於2023年7月7日被撤銷。
若非考慮到湯的財務狀況，證監會原應對其處以700,000元的罰款。
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