證監會終身禁止劉家豪重投業界
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證券及期貨事務監察委員會（證監會）終身禁止新鴻基投資服務有限公司（新鴻基投資）、新鴻基期貨有限公司（新鴻基期貨）及新鴻基投資管理有限公司（新鴻基投資管理）（統稱新鴻基實體）前持牌代表劉家豪（男）重投業界，原因是他干犯嚴重失當行為（註1及2）。
證監會在接獲新鴻基實體共同作出的自行呈報後展開調查，並採取上述紀律行動。證監會的調查發現，在2014年9月至2019年5月期間，劉作為新鴻基投資的客戶主任，在關鍵時間曾經：
在某客戶的證券交易帳戶內進行未經授權交易；
在該客戶不知情或未經其授權的情況下透過其帳戶進行網上交易；
從該客戶的電郵帳戶發送偽造的交易指示至劉的公司電郵帳戶，藉此訛稱該等指示是由該客戶發出的；
向該客戶提供載有虛假帳戶資料的偽造帳戶結單及帳戶摘要報告，當中大部分偽造結單顯示現金結餘和投資組合市值被嚴重誇大；及
訛稱該客戶可透過一筆5,900萬元的三個月定期存款獲得3.94%年利率，且聲稱已代表該客戶作出上述存款安排，並向該客戶提供偽造的存款證證明書以支持該捏造的安排，從而阻止該客戶從其帳戶提取現金。
證監會認為，劉的失當行為明顯缺乏誠信，並顯示其一貫蓄意欺騙的行為模式。他的不誠實行為嚴重違反《操守準則》，令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑（註3）。
證監會在決定對劉採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括他的失當行為持續了超過五年，並涉及極其惡劣的欺騙行為。
完
備註：
新鴻基投資、新鴻基期貨及新鴻基投資管理現分別稱為光大證券投資服務（香港）有限公司、光證期貨（香港）有限公司及光明投資管理有限公司。
劉：(i)在2014年9月15日至2020年3月3日期間隸屬新鴻基投資以進行《證券及期貨條例》下第1類（證券交易）受規管活動；(ii)在2016年8月16日至2020年3月3日期間隸屬新鴻基期貨以進行該條例下第2類（期貨合約交易）受規管活動；及(iii)在2016年9月5日至2020年3月3日期間隸屬新鴻基投資管理以進行該條例下第9類（提供資產管理）受規管活動。其後，劉在2020年3月19日至2021年3月24日期間成為受聘於渣打銀行（香港）有限公司以進行該條例下第1類（證券交易）及第4類（就證券提供意見）受規管活動的有關人士。劉現時並非證監會持牌人，亦沒有名列於香港金融管理局的紀錄冊。
《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》。
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