聯合國安全理事會（安理會）負責管理伊黎伊斯蘭國（達伊沙）和基地組織制裁制度的制裁委員會分别於2023年12月14日（紐約時間）在其制裁名單上修訂了十二名人士及兩個實體的詳細資料1,2，並於2024年1月10日（紐約時間）透過新聞公告通報了最新的制裁名單。請參閱附件1所載由安...

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證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷致德證券有限公司（致德證券）前客戶主任侯炳良（男）的牌照，為期15個月，由2023年12月22日起至2025年3月21日止（註1）。 證監會在採取上述紀律行動前，已在較早前因致德證券和其負責人員犯有內部監控缺失和違反監管規定，而對他...

市場失當行為審裁處（審裁處）對美亞控股有限公司（美亞）及其九名前任高層人員施加制裁，原因是他們被裁定沒有按照《證券及期貨條例》的規定，在合理地切實可行的範圍內盡快披露內幕消息。上訴法庭早前判決，美亞及其董事就審裁處的裁定所提出的上訴得直，飭令將有關事宜發還審裁處處理。審裁處...

中達證券投資有限公司（中達）因沒有遵守《證券及期貨（財政資源）規則》（《財政資源規則》），遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責及罰款 100 萬元（註 1）。 證監會發現，中達在根據《財政資源規則》向證監會呈交的財務申報表中犯有多項會計和計算上的錯誤，導致其在2019年...

《2023年〈2020年聯合國制裁（中非共和國）規例〉（修訂）規例》（《中非共和國修訂規例》）已根據《聯合國制裁條例》（第537章）訂立，並於2023年12月15日在憲報刊登（2023年第165號法律公告），即時生效。 《中非共和國修訂規例》修訂《2020年聯合國制裁（中非...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）已根據《證券及期貨條例》第214條在原訟法庭展開法律程序，就第一信用金融集團有限公司（第一信用）的五名前董事及一名前事實董事涉嫌違反其受信責任，尋求對他們作出取消資格令（註1及2）。 該等前董事及前事實董事為：前主席兼執行董事冼國林（男）；...

獅子期貨證券有限公司（獅子期貨）因在2017年5月至2019年7月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定及其他監管規定，遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責及罰款280萬元（註1）。 證監會的調查發現，獅子期貨在關鍵時間內沒有對五名客戶用以發出交易指示的客戶自設系統...

東區裁判法院裁定，蔡易文（男）未領有證券及期貨事務監察委員會（證監會）牌照而經營資產管理業務的罪名不成立，以及馬祐添（男）協助和教唆蔡進行無牌活動的罪名不成立（註1）。 證監會指，蔡從未獲證監會發牌，卻在2010年至2019年期間以委託方式操作四個人士或實體的期貨帳戶，以期...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）已展開法律程序，要求原訟法庭對尚乘環球市場有限公司（尚乘環球，現稱orientiert XYZ Securities Limited）及其前行政人員在涉及首次公開招股的調查中不遵從證監會通知的情況，進行查訊（註1及2）。...