早前在證券及期貨事務監察委員會（證監會）提出的檢控中，林泰豐（男）及其姊夫柯俊年（男）被裁定於2017年4月9日至2018年3月7日期間就百信國際控股有限公司（百信）股份串謀進行虛假交易罪成。東區裁判法院頒令索取二人的社會服務令適合性報告（註1）。...

廉政公署貪污調查揭發一名保險公司助理經理招攬傀儡保險代理，以虛假資料申請投保，詐騙公司佣金等款項合共約460萬元，其三名下線傀儡保險代理則協助清洗犯罪得益逾230萬元。四名被告今日(6月11日)在區域法院被判囚12個月至32個月。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）向環聯（國際）資產管理有限公司（環聯國際）發出限制通知書，原因是對其可靠程度和誠信，以及能否稱職地、誠實地及公正地進行受規管活動，乃至是否繼續持牌的適當人選存有疑慮（註1）。 該限制通知書禁止環聯國際在未事先獲得證監會的書面同意的情況下，(...

廉政公署早前落案起訴兩名前銀行經理，涉嫌串謀金融科技公司職員，使用多份虛假備用信用證及抵押函件。案件今日(6月5日)在東區裁判法院提訊，廉署經完成調查及按律政司進一步法律意見，加控其中一人貪污罪名，並修訂兩項串謀使用虛假文書控罪的內容。新增控罪指被告涉嫌從該金融科技公司職員...

香港海關昨日（六月四日）偵破一宗案件，涉及一間本地公司在沒有貴金屬及寶石交易商監管制度所需的註冊情況下，進行多宗總額均為十二萬以上港元的銀飾交易，案件仍在調查中。 根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（第615章），貴金屬及寶石交易商監管制度已於二○二三年四月一日起實施。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）正聯同全球各地的監管機構，攜手遏制違法金融網紅的活動。這些金融網紅非法兜售金融產品或服務，致令數以百萬計的社交媒體用戶面臨風險（註1）。 證監會和國際證券事務監察委員會組織（國際證監會組織）的其他成員明白到，違法的金融網紅活動往往是無分國界...

東區裁判法院就證券及期貨事務監察委員會（證監會）對黃栢鳴（男）提起的內幕交易檢控，將審訊日期暫定為2025年11月24日開始（註1）。 案件再度押後至2025年8月25日提堂並進行審訊前覆核。 黃被控以就傳遞娛樂有限公司（前稱天馬影視文化控股有限公司）（天馬影視）的股份進行...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止名泰富證券有限公司（名泰富）的前負責人員兼執行董事黃麗璇（女）重投業界六個月，由2025年6月4日至2025年12月3日止，原因是她沒有適當地管理信貸風險和識別及報告客戶的可疑交易模式（註1至3）。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）在原訟法庭取得命令，使現已除牌的康佰控股有限公司（康佰）的公眾股東將以特別股息的形式收取歷來最高的賠償，以及康佰一名幕後董事吳國輝（男）及兩名前執行董事廖天立（男）和李敏滔（男）因干犯失當行為而被取消董事資格（註1及2）。...