群益期貨（香港）有限公司（群益）因在2017年1月至2018年12月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定及其他監管規定，遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責及罰款495萬元（註1）。 證監會的調查發現，群益在關鍵時間內沒有對100名客戶用以發出交易指示的客戶自設系...

中國外交部周四（10 日）宣布，美國近日宣布向台灣提供大額武器援助，嚴重違反「一個中國」原則和中美三個聯合公報，嚴重干涉中國內政，嚴重損害中國主權和領土完整。 中國外交部表示，依據《中華人民共和國反外國制裁法》第三條、第四條、第五條、第六條、第九條、第十五條規定，決定對以下...

為有效宣導識詐訊息及打擊金融 詐騙 犯罪，刑事局與 富邦證券 公司於今（11）日上午簽署反詐騙合作意向書，由局長周幼偉及識詐宣導及科技防詐相關部門幹部，與富邦證券董事長程明乾等人，共同舉行簽署儀式。 周幼偉表示，刑事局與富邦證券未來將強化雙方情資分享、異常交易通報、教育訓練...

新湖國際期貨（香港）有限公司（新湖）因在2016年12月至2019年3月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定，遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責及罰款900萬元（註1）。 證監會亦暫時吊銷新湖的前負責人員及負責整體管理監督、合規、資訊科技和風險管理...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發出 通函 ，指出在監督從事管理私人基金及委託帳戶的持牌法團（在通函內統稱資產管理公司）的過程中，發現多項缺失及操守不達標的情況。許多個案涉及嚴重的失當行為，對投資者利益構成重大威脅，並動搖了大眾對香港市場的廉潔穩健及本港作為國際資產管...

香港金融管理局（金管局）及香港銀行公會（銀行公會）全力支持由廉政公署推出的《銀行業誠信約章》（《誠信約章》），並於今日（10月9日）聯同廉政公署攜手合辦《誠信約章》啟動禮。30間銀行的管理層出席是次啟動禮，涵蓋香港主要零售銀行和私人財富管理銀行，香港中資銀行業協會和私人財富...

道明銀行(TD Bank)因未能監控販毒集團和其他犯罪分子的洗錢活動，10日就洗錢刑事調查案認罪；道明銀行承認多項刑事指控，並同意支付美國司法部和聯邦金融監管機構高達30億元罰款和其他處罰。當天下午，該行股價應聲下跌逾5%。...

香港海關昨日（十月七日）偵破一宗案件，涉及一間本地公司在沒有貴金屬及寶石交易商監管制度所需的註冊情況下，進行每宗交易額均為十二萬以上港元的貴金屬及寶石增值加工交易，並拘捕該公司的東主。 案件仍在調查中。該名被捕人士現獲准保釋候查。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）對“唱高散貨”計劃採取的執法行動取得良好進展，一個組織嚴密的“唱高散貨”集團另有一名懷疑骨幹成員於新加坡落網後移交香港並被檢控。 33歲香港居民陳倩螢（女）今天被帶往東區裁判法院，以及根據《證券及期貨條例》第300條及《刑事罪行條例》第15...