致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 (1)  財務行動特別組織有關要求各方對高風險司法管轄區採取行動的聲明 (2)  特別組織有關被加強監察的司法管轄區的聲明 (3)  特別組織2024年6月26至28日全體會議所取得...

區域法院今天就早前從裁判法院移交、針對18名被告（包括懷疑主腦）的三宗組織極為嚴密的大型社交媒體“唱高散貨”案件，進行首次聆訊（註1）。 是次刑事法律程序源自證券及期貨事務監察委員會（證監會）與警方就涉嫌干犯多項刑事罪行（包括《證券及期貨條例》下的罪行）的“唱高散貨”集團而...

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香港金融管理局（金管局）今日（7月5日）宣布已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（香港法例第615章）（《打擊洗錢條例》）（註1）完成對星展銀行（香港）有限公司（星展香港）的調查及紀律處分程序。金融管理專員對星展香港違反《打擊洗錢條例》處以10,000,000港元罰款。...

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東區裁判法院裁定，謝浚瑋（男）在未獲證券及期貨事務監察委員會（證監會）發牌的情況下，顯示自己就證券交易執行受規管職能的罪名成立（註1及2）。 謝承認控罪，被判處罰款4,800元，並被飭令向一名散戶投資者（即該據稱投資計劃的受害人）支付50,000元作為賠償。這是法院首次就違...

市場失當行為審裁處（審裁處）因應證券及期貨事務監察委員會（證監會）早前提起的法律程序，飭令創富行資產管理（香港）有限公司（創富行）前負責人員姚偉程（男）交出從虛假交易獲取的逾560萬元非法利潤，並取消其資格，為期四年（註1）。...