證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發表一份名為《紀律處分程序概覽（適用於《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》第5B部下的受規管人士）》的指引，當中概述新的虛擬資產交易平台發牌制度下的紀律處分過程。該指引旨在協助受規管人士了解紀律處分過程。...

致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 《2024年聯合國制裁（海地）（修訂）規例》 《2024年聯合國制裁（海地）（修訂）規例》（《海地修訂規例》）已根據《聯合國制裁條例》（第537章）訂立，並於2024年2月23日在憲...

東區裁判法院今天在無業個人投資者楊得心（女）承認涉及非法賣空的證券欺詐控罪後，裁定她罪名成立，有關法律程序由證券及期貨事務監察委員會（證監會）提出。 這是法院於涉及非法賣空的情況下，首次根據《證券及期貨條例》第300條，就楊在涉及證券的交易中意圖欺詐而使用欺詐計劃所作出的定...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）已在原訟法庭對鼎益豐控股集團國際有限公司（鼎益豐）前主席兼非執行董事隋廣義（男）及另外20名人士展開法律程序，指他們涉嫌在2018年3月1日至2018年9月14日期間內操縱鼎益豐的股份（註1）。...

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致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 《2019年聯合國制裁（剛果民主共和國）規例》 繼本會在2023年10月26日發出相關通函後，一份指明“個人和實體”的最新名單已於2024年2月21日根據《2019年聯合國制裁（剛果...

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