為施行《證券及期貨（場外衍生工具交易—結算及備存紀錄責任和中央對手方的指定）規則》（《結算規則》）而被指定為金融服務提供者的人士的經修訂名單在今天刊憲[1]，並將於2024年1月1日生效。 我們提醒持牌人士，若他們在某計算期間[2]的場外衍生工具交易平均總持倉量達到相應的結...

Full article here: https://www.hkma.gov.hk/media/eng/doc/key-information/guidelines-and-circular/2023/20231129e1.pdf

香港金融管理局（金管局）宣布於11月26日推出「轉數快可疑識別代號警示」。這項服務旨在加強對用戶的警示機制，在使用轉數快識別代號進行支付交易前提醒他們相關詐騙風險。 金管局一直與香港警務處（警務處）、香港銀行同業結算有限公司以及業界，包括銀行和儲值支付工具營運商緊密合作，利...

金融管理專員對CA Indosuez (Switzerland) SA香港分行違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》採取紀律處分行動 香港金融管理局（金管局）今日（11月29日）宣布已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（香港法例第615章）（《打擊洗錢條例》）（註1）完...

致持牌法團、獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者及有聯繫實體的通函 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 網絡研討會資料 由證券及期貨事務監察委員會（證監會）人員、商務及經濟發展局、香港警務處商業罪案調查科及財富情報及調查科講者於最近舉行的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集網絡研討會1所使用的簡...

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證券及期貨事務監察委員會（證監會）已根據《證券及期貨條例》第214條在原訟法庭展開法律程序，就第一信用金融集團有限公司（第一信用）的五名前董事及一名前事實董事涉嫌違反其受信責任，尋求對他們作出取消資格令（註1及2）。 該等前董事及前事實董事為：前主席兼執行董事冼國林（男）；...

獅子期貨證券有限公司（獅子期貨）因在2017年5月至2019年7月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定及其他監管規定，遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責及罰款280萬元（註1）。 證監會的調查發現，獅子期貨在關鍵時間內沒有對五名客戶用以發出交易指示的客戶自設系統...

東區裁判法院裁定，蔡易文（男）未領有證券及期貨事務監察委員會（證監會）牌照而經營資產管理業務的罪名不成立，以及馬祐添（男）協助和教唆蔡進行無牌活動的罪名不成立（註1）。 證監會指，蔡從未獲證監會發牌，卻在2010年至2019年期間以委託方式操作四個人士或實體的期貨帳戶，以期...