證券及期貨事務監察委員會（證監會）與廉政公署（廉署）星期三（ 2025年7月23日）採取代號“槓桿”的聯合行動，打擊一個運作精密的犯罪集團，懷疑以貪腐手段造市，操縱一家上市公司的股份 （註1及2）。 在聯合行動中，證監會與廉署人員搜查了合共14個地點，包括涉案上市公司及多間...

香港海關昨日（七月三十日）偵破一宗案件，涉及一間在貴金屬及寶石交易商監管制度下並非B類註冊人的本地鐘錶公司，進行十二萬以上港元的現金交易，並拘捕該公司的一名董事。 案件仍在調查中。該名被捕人士已獲准保釋。 根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（第615章），貴金屬及寶石交...

香港金融管理局（金管局）今日（7月22日）宣布，已根據《支付系統及儲值支付工具條例》（香港法例第584章）（《支付條例》）完成對三三金融服務有限公司（三三金融）的調查及紀律處分程序。金融管理專員對三三金融違反《支付條例》第8Q條，未能符合其附表3第2部第6(2)(b)條的最...

香港金融管理局（金管局）今日（7月22日）宣布，已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（香港法例第615章）（《打擊洗錢條例》）完成對三家銀行的調查及紀律處分程序。三家銀行分別為Indian Overseas Bank, Hong Kong...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）與廉政公署（廉署）星期三（ 2025年7月23日）採取代號“槓桿”的聯合行動，打擊一個運作精密的犯罪集團，懷疑以貪腐手段造市，操縱一家上市公司的股份 （註1及2）。 在聯合行動中，證監會與廉署人員搜查了合共14個地點，包括涉案上市公司及多間...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天得悉，在原訟法庭於2025年1月作出批准後，由法庭委任的管理人已於本月完成向香港宏僑投資有限公司（香港宏僑）的受影響客戶分配約值1,900萬元的資產作為賠償（註1至4）。 在此之前，法庭已於2022年11月在證監會根據《證券及期貨條例》...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）在原訟法庭取得針對第一信用金融集團有限公司（第一信用）前執行董事何筱敏（女）的取消資格令（註1及2）。 何未經法庭許可，不得擔任香港任何上市或非上市法團的董事，亦不得參與該等法團的管理，為期七年。她被取消資格的期限反映了其失當行為的嚴重性。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發布 《2024年資產及財富管理活動調查》 ，指出香港作為卓越的國際資產及財富管理中心正步入佳境，去年其管理資產總值按年大增13%，淨資金流入更急升81%（註1、2及3）。 截至2024年底，香港資產及財富管理業務的管理資產總值升至35...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止匯福資產管理有限公司（匯福）前負責人員湯浩然（男）重投業界九年，由2025年7月16日起至2034年7月15日止。證監會亦對湯處以罰款350,000元（註1至3）。 證監會的調查發現，於湯擔任負責人員的任期內，匯福在2017年5月至20...