香港海關昨日（十月二十二日）偵破一宗案件，涉及一間本地公司在沒有貴金屬及寶石交易商監管制度所需的註冊情況下，進行十二萬以上港元的銀及銀飾交易，案件仍在調查中。 根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（第615章），貴金屬及寶石交易商監管制度已於二○二三年四月一日起實施。任何人如有意在香港經營貴金屬及寶石業務，並在業務過程中在香港進行總額為十二萬或以上港元的交易（不論是支付或收取款項），均須向海關關長註冊。除註冊人外，任何交易商若聲稱為註冊人、聲稱獲授權進行；或進行任何總額為十二萬或以上港元的現金交易或非現金交易，均屬違法，一經定罪，最高可被判處罰款港幣十萬元及監禁六個月。 海關提醒貴金屬及寶石交易商必須在成功獲得相關註冊後，才可進行總額為十二萬或以上港元的現金或非現金交易。 有關註冊申請的表格、程序和指引，可瀏覽「貴金屬及寶石交易商註冊系統」網站（ www.drs.customs.gov.hk ）或海關網頁（ www.customs.gov.hk/tc/service-enforcement-information/anti-money-laun

證券及期貨事務監察委員會（證監會）及香港聯合交易所有限公司（聯交所）合作採取行動，令星宇（控股）有限公司（星宇）前非執行董事呂慶星（男）及前執行董事呂竹風（男）（即呂慶星的兒子）遭受紀律處分，原因是二人沒有促使該公司招股章程披露重要的信息（註1至3）。 該行動源於證監會的調查，當中的調查重點包括二人在星宇於2019年5月上市（首次公開招股）時，沒有向星宇的保薦人或其他董事披露涉及星宇附屬公司（作為共同借款人或擔保人）的13筆未償還貸款。 該等貸款合共約人民幣4,900萬元，由呂慶星在2017年4月至2019年4月期間取得，而他被發現至少收取了其中約人民幣4,400萬元。該等貸款截至2020年8月仍未償還，且構成重大財務負債，但並沒有在星宇的招股章程中予以披露。 此外，在首次公開招股後，二人未按《上市規則》規定，而是在其他董事或獨立股東不知情或沒有作出批准的情況下，將星宇附屬公司的物業抵押以擔保貸款。 呂慶星從貸款和抵押中謀取私利，由此可見二人亦沒有妥善管理利益衝突問題。這顯然違反了他們的受信責任，對投資者的利益造成重大損害。 證監會將此案轉介予聯

高等法院今天就王名俊（男）涉及華瀚健康產業控股有限公司（華瀚）（註1）的資金在2015年被挪用的兩項洗錢罪作出定罪判決，證券及期貨事務監察委員會（證監會）對此表示歡迎。 王是華瀚時任財務總監兼公司秘書。他在承認該等洗錢罪行後，今天被高等法院判處監禁七年八個月（註2）。法院亦向他作出一項取消資格令，即在未經法院許可的情況下，他不得出任香港任何公司的董事，為期12年（註3）。 證監會在調查華瀚2013年至2015年財務報表涉嫌披露虛假或具誤導性的資料一事期間，揭發華瀚集資活動的所得款項在2015年曾被挪用。證監會遂將調查結果轉介予警方（註4）。 證監會法規執行部執行董事魏弘福先生（Mr Christopher Wilson）表示：“王非但沒有堅守身為總監的本分，甚至淪為共犯。今天的定罪判決突顯了王雖作為公司財務總監但卻嚴重地違背信任，及重申財務總監的職責並不拘於交易監察，還擴及透過健全的內部監控措施來維護公司的財務穩健性和投資者的信任。” 魏弘福先生又指：“任何肩負把關職責的人無論是否董事會成員，一旦濫用其職位從事或助長犯罪行為，不但違反了他們的受信

證券及期貨事務監察委員會（證監會）上周於香港及大灣區基金行政管理人協會舉辦的研討會上表達對市場推動監管合規的支持，該研討會旨在提升業界在迅速發展的數字資產行業中對監管合規標準的認知（註1）。 證監會中介機構部執行董事葉志衡博士於研討會上發表專題演說。研討會出席者超過150人，當中包括基金及數字資產專業人士，以及法律與合規專家。在研討會上，香港及大灣區基金行政管理人協會討論了多項風險管理及監控措施，以支持數字資產基金及代幣化基金的管理工作。值得注意的是，該討論強調基金行業内部合作的重要性，以加強在基金管理中採用創新科技的同時，提升數字資產相關的技術及監管合規能力。 證監會參與是次研討會，突顯了其致力通過教育、參與及透明度，推動業界發展。這亦是證監會於“ ASPIRe ”路線圖中支柱“ Re （ Re lationship關係）”下的相關措施（註2）。 葉博士表示：“證監會致力提升專業水平，並促進數字資產市場的互信。透過支持業界人士持續致力於遵守在管理數字資產基金及代幣化基金的監管規定，我們期望以穩健風險管理及投資者保障為基礎，建立一個安全、可靠、可

證券及期貨事務監察委員會（證監會）對UBS AG（UBS）作出譴責，並處以罰款800萬元，原因是UBS的內部系統及監控措施存在缺失，導致其在逾12年間未能確保對客戶的專業投資者身分作出準確分類（註1）。 證監會的調查發現，在2009年至2022年7月期間（有關期間），UBS使用自動化程序來核實其客戶的專業投資者身分，而該程序是基於UBS對《證券及期貨（專業投資者）規則》下適用於若干類別聯權共有帳戶持有人的投資組合最低要求的錯誤解讀（註2）。 因此，UBS將若干聯權共有帳戶錯誤地分類為專業投資者帳戶，而事實上這些帳戶應被分類為非專業投資者帳戶（非專業投資者客戶）。這使UBS： 在沒有取得有效常設授權以使用客戶證券或證券抵押品，或沒有在向他們發出的戶口月結單中披露相關資料的情況下，向一些非專業投資者客戶提供其證券匯集借貸服務；及 向一些非專業投資者客戶發售及銷售擬僅供專業投資者購買的投資產品（限於專業投資者的產品）（註3）。 UBS進行的一項覆蓋2018年7月至2022年7月四年期間的回顧審查發現，共有560個在香港入帳及／或管理的聯權共有帳戶被錯誤

廉政公署早前採取「蒼鷺」執法行動，揭發有非法銷售電子煙集團，涉嫌以貪污賄賂手段，運送電子煙產品予客戶，經深入調查並徵詢法律意見後，今日(10月13日)落案起訴集團主腦及物流公司職員共八人，涉案賄款共約37萬元。 其中三名被告為張維艇，41歲，電子煙網店經營者，其妻陳美君，38歲；以及蘇永成，37歲，該網店的倉務員。 另外五名被告為順豐速運(香港)有限公司(順豐)職員，即順豐站主管蔡俊斌、順豐站助理蘇美欣及鍾爍瑩，以及收派員吳國漢及黃榮華，年齡介乎27歲至56歲。 張維艇與該五名順豐職員被控兩項串謀使代理人接受利益罪名，違反《防止賄賂條例》第9(1)(a)條及《刑事罪行條例》第159A條。 張維艇、陳美君及蘇永成另被控兩項罪名，即一項串謀售賣另類吸煙產品，違反《吸煙(公眾衞生)條例》第15DA(1)(c)條及《刑事罪行條例》第159A條，以及一項串謀銷售毒藥表第1部所列毒藥，違反《藥劑業及毒藥條例》第21條及33(1)條及《刑事罪行條例》第159A條。 各被告獲廉署准予保釋，案件明天(10月14日)在東區裁判法院提訊，控方稍後會申請將案件轉介區域法

繼證券及期貨事務監察委員會（證監會）就尚乘環球市場有限公司（尚乘環球，前稱orientiert XYZ Securities Limited，現稱奧翱驁集團（香港）證券有限公司）不遵從證監會在調查過程中發出的法定通知的情況而對其提起法律程序後，原訟法庭命令尚乘環球交出紀錄及繳交罰款（註1至4）。 證監會的調查涉及若干上市公司在首次公開招股期間，懷疑曾採取欺詐或欺騙做法及／或披露虛假或具誤導性的資料，而尚乘環球擔任其帳簿管理人、牽頭經辦人及包銷商。 法庭命令尚乘環球在2026年1月19日或之前遵從相關證監會通知中尚未履行的要求。此外，法庭裁定尚乘環球因過往未有遵從該等通知，構成藐視法庭罪，須被判處罰款。具體金額將於日後決定（註5至6）。 法庭拒納關於尚乘環球未能在法定期限內遵從該等通知的解釋（包括尚乘環球的擁有權和管理層變動，及其簿冊和紀錄遷移或遺失），並裁定這些解釋並非不遵從該等通知的合理辯解。 證監會法規執行部執行董事魏弘福先生（Mr Christopher Wilson）表示：“證監會對不遵從《證券及期貨條例》的行為絕不容忍。持牌機構及人士必

香港金融管理局（金管局）與香港數碼港管理有限公司（數碼港）今日（10月15日）公布第二期生成式人工智能（GenA.I.）沙盒參與者名單。建基於第一期沙盒的經驗，新一期沙盒計劃標誌着業界從探索A.I.的可能性，邁向推動安全可靠的A.I.應用。 在超過60個建議方案中，來自20家銀行和14家技術合作夥伴的27個用例獲邀進入第二期GenA.I.沙盒（見 附件 ）。評審過程中，所有建議方案均按創新水平、技術的複雜程度及其對業界的潛在價值來排序。 第二期沙盒計劃聚焦積極加強A.I.治理，多個用例採用「以A.I. 對抗A.I. 」策略，例如運用A.I.對A.I. 生成內容進行自動化質量檢測，以更具規模的方式提升系統準確度和一致性。 針對深度偽造詐騙的風險日益俱長，沙盒亦為開發創新防禦機制提供試驗場。部分參與者將運用A.I.進行模擬攻防測試，鞏固系統以抵禦更精密的數碼詐騙手法。 金管局副總裁阮國恒表示：「第二期GenA.I.沙盒為實現更安全、更穩健的A.I.應用邁出重要一步。不同類型銀行的參與，充分反映了A.I. 帶來的轉型潛力，已經成為業界共識。銀行、科技及

廉政公署調查貪污時揭發一名警長與一名保險代理涉嫌招攬家人、友人及警隊同袍充當傀儡保險代理及投保人，以虛假資料作出20項投保申請，詐騙兩間保險公司發放佣金、花紅及津貼等款項合共約300萬元。六名涉案人士星期一(10月6日)被廉署落案起訴。...