保險業監管局（保監局）對泰禾人壽保險有限公司（泰禾人壽）發出公開譴責，並施加由其股東基金所承擔的港幣1,000萬元罰款。 是次紀律行動關乎於2019年7月至2020年4月期間，泰禾人壽在未獲得保監局事先同意下與Tahoe Group Global (Co.)...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）因UBS AG（UBS）前副總監孫健榮（男）被裁定洗錢的刑事罪名成立及干犯藐視法庭罪，終身禁止他重投業界（註1）。 該案源於孫為兩名在UBS持有聯名帳戶（該聯名帳戶）的內地客戶擔任客戶顧問。由於他們在內地將人民幣匯至香港時遇到困難，因此與孫...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷現已解散的海納資產管理有限公司（海納資產）的前負責人員及負責多項核心職能的核心職能主管周梓霖（男）的牌照，為期12個月，由2025年9月2日起至2026年9月1日止，原因是他在管理基金時犯有缺失（註1至3）。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）撤銷Nerico Brothers Limited（NBL）的牌照，原因是該公司促使其客戶資產被挪用和犯有其他失當行為（註1）。 證監會亦終身禁止NBL董事李卓峰進行所有受規管活動（註2）。 不當使用客戶資產...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）撤銷安山資本有限公司（安山資本）的牌照，原因是該公司促使資金被挪用和進行其他與基金管理相關的不誠實活動（註1）。 證監會亦終身禁止安山資本前高級管理人員吳宇及吳書震進行所有受規管活動（註2至4）。 促使資金被挪用...

香港上海滙豐銀行有限公司（滙豐）因在過去八年於發表關於香港上市證券的研究報告時違反披露規定，遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責並罰款420萬港元（ 備註1至3 ）。 在滙豐自行作出匯報後，金管局與證監會合作展開調查。兩家監管機構發現，滙豐在2013年至2021年期間發...

香港金融管理局今日（8月29日）宣布，金融管理專員已經根據《銀行業條例》向ABN AMRO Clearing Bank N.V.（AACB）授予有限制銀行牌照。AACB是一家在荷蘭註冊成立的銀行。該牌照於今日（即2025年8月29日）生效。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）已向原訟法庭申請資產凍結令，有關資產擬用作賠償一宗組織嚴密的“唱高散貨”案件中受影響的投資者（該申請）。證監會已根據《證券及期貨條例》第213條對六名人士（包括懷疑主腦）展開法律程序，原因是他們在2018年8月至11月期間操縱永續農業發展有...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）對Deutsche Bank Aktiengesellschaft（DB）作出譴責並處以罰款2,380萬元，原因是該公司違反多項監管規定，包括向客戶多收管理費，錯誤地分配產品風險評級，及沒有在若干研究報告中披露投資銀行業務關係（註1）。...