證券及期貨事務監察委員會（證監會）與亞洲開發銀行研究院（亞行研究院）今天於香港綠色周期間舉行圓桌會議，就於亞太區資本市場中發展可持續金融交換意見（註1）。 來自區內12個司法管轄區（註2）的高層人員參與在香港舉行的亞洲氣候融資對話，就可持續相關主題投融資工具，包括綠色債券、...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）對極訊亞太有限公司（極訊亞太）作出譴責及罰款800萬元，原因是極訊亞太未有就兩邊客交易或交叉盤買賣遵守香港聯合交易所有限公司（聯交所）的申報規定（註1）。 證監會的調查發現，極訊亞太於2012年12月至2018年3月期間未有根據有關的申報規...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）與香港金融管理局（金管局）今天發表有關非交易所買賣投資產品分銷情況的 年度聯合調查結果 ，當中顯示2024年該等產品的銷售及市場參與度皆創新高（註1）。 在2024年，持牌法團和註冊機構的非交易所買賣投資產品的總交易額按年飆升40%至破紀錄...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）在原訟法庭取得針對奇峰國際集團有限公司（奇峰）另外五名前董事的取消資格令。他們分別是奇峰前執行董事羅偉輝（男）、李珺（男）和鄭文科（男），及前獨立非執行董事邱繼志（男）和陳志遠（男）（註1至3）。...

保險業監管局（保監局）對泰禾人壽保險有限公司（泰禾人壽）發出公開譴責，並施加由其股東基金所承擔的港幣1,000萬元罰款。 是次紀律行動關乎於2019年7月至2020年4月期間，泰禾人壽在未獲得保監局事先同意下與Tahoe Group Global (Co.)...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）因UBS AG（UBS）前副總監孫健榮（男）被裁定洗錢的刑事罪名成立及干犯藐視法庭罪，終身禁止他重投業界（註1）。 該案源於孫為兩名在UBS持有聯名帳戶（該聯名帳戶）的內地客戶擔任客戶顧問。由於他們在內地將人民幣匯至香港時遇到困難，因此與孫...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷現已解散的海納資產管理有限公司（海納資產）的前負責人員及負責多項核心職能的核心職能主管周梓霖（男）的牌照，為期12個月，由2025年9月2日起至2026年9月1日止，原因是他在管理基金時犯有缺失（註1至3）。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）撤銷Nerico Brothers Limited（NBL）的牌照，原因是該公司促使其客戶資產被挪用和犯有其他失當行為（註1）。 證監會亦終身禁止NBL董事李卓峰進行所有受規管活動（註2）。 不當使用客戶資產...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）撤銷安山資本有限公司（安山資本）的牌照，原因是該公司促使資金被挪用和進行其他與基金管理相關的不誠實活動（註1）。 證監會亦終身禁止安山資本前高級管理人員吳宇及吳書震進行所有受規管活動（註2至4）。 促使資金被挪用...