東區裁判法院繼裁定賴嘉怡（女）在未獲證券及期貨事務監察委員會（證監會）發牌的情況下，顯示自己經營證券交易的業務罪成後，今天判賴入獄兩周，並飭令賴向其無牌活動的受害人支付98,000元作為賠償。 這是法院首次在證監會提出的檢控中，就《證券及期貨條例》第114條下的無牌活動罪行...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）將於2024年11 月4日推出基金認可簡易通道（基金簡易通），以加快處理簡單投資基金的申請。 在基金簡易通下，證監會的目標是在接獲申請人完整而具質素的資料後，於15個工作天內授予認可（註1及2）。新機制將涵蓋來自與證監會訂有基金互認安排的司...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）因福建諾奇股份有限公司（諾奇）前首席財務官兼執行董事歐陽浩然（男）沒有履行其作為諾奇高級管理人員的職責，在原訟法庭取得針對他的取消資格令（註1至4）。 歐陽不得擔任香港任何法團的董事、清盤人、其財產或業務的接管人或經理人，及不得參與香港任何...

證券及期貨事務監察委員會（ 證監會 ）與香港交易及結算所有限公司（ 香港交易所 ）全資附屬公司香港聯合交易所有限公司（ 聯交所 ）今天（星期五）作出聯合聲明，宣布將優化新上市（註1）申請審批流程時間表（ 優化審批流程時間表...

Bank Julius Baer & Co. Ltd.（Julius Baer）前僱員Singh Amit Kishan（男）因違反監管規定，遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷牌照，為期七個月，由2024年10月16日起至2025年5月15日止（註1）。...

台灣有機會發行自己的加密貨幣ETF嗎？ 台灣於9月30日宣布開放專業投資人透過複委託，投資國外包括比特幣等虛擬資產現貨ETF，國民黨立委葛如鈞於10月15日，針對金融科技及虛擬資產發展進行討論，強調台灣金融韌性與數位轉型的重要性，並提出相關政策規劃。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）歡迎行政長官在施政報告中建議的舉措，以進一步鞏固香港作為具有全球競爭力的國際金融中心地位。 其中，作為內地市場的門戶，香港將受益於一系列廣泛的措施，包括深化互聯互通（包括優化跨境理財通），以及透過改善人民幣固定收益市場基礎設施和更多以人民幣...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）在市場失當行為審裁處（審裁處）對廸生創建（國際）有限公司（廸生創建）主席潘廸生（男）及Equity Advantage Limited（Equity）展開研訊程序，原因是他們涉嫌就廸生創建的股份進行內幕交易（註1及2）。...

浙商國際金融控股有限公司（浙商）因在2016年6月至2018年10月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定，遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責及罰款266萬元（註1）。 證監會的調查發現，三個客戶帳戶於有關期間內進行了23,370項自我配對交易，但由...

區域法院今天將針對Segantii Capital Management Limited、其董事兼投資總監Simon Sadler（男）及前交易員Daniel La Rocca（男）的內幕交易案，押後至2024年12月19日提堂（註1）。 被告在今天的聆訊中無須答辯。...