證券及期貨事務監察委員會（證監會）在原訟法庭取得針對國農控股有限公司（國農控股）前財務經理陸穎（女），前執行董事任海（男）和彭國江（男），以及前獨立非執行董事丁鐵翔（男）的取消資格令（註1及2）。 陸的取消資格令為期九年；任及彭的取消資格令各自為期七年；丁的取消資格令則為期...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止獅子期貨有限公司（獅子期貨）的前負責人員、核心職能主管兼董事何衍行（男）重投業界五個月，由2025年5月21日至2025年10月20日止（註1）。 證監會在採取上述紀律行動前，已處分獅子期貨，原因是該公司在2017年5月至2019年7月...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）因梅作華（男）被裁定盜竊刑事罪成及延遲通知證監會他遭刑事起訴一事，遂撤銷了其牌照和對他擔任寶通證券亞洲有限公司（寶通證券）負責人員的核准。梅亦被禁止重投業界，為期兩年，由2025年5月16日至2027年5月15日止（註1）。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）向昌萬年有限公司（昌萬年）發出限制通知書，原因是對其可靠程度和誠信，以及能否稱職地、誠實地及公正地進行受規管活動，乃至是否繼續持牌的適當性有所懷疑（註1）。 該限制通知書禁止昌萬年在未事先取得證監會的書面同意下，（i）直接或透過代理人經營任...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）對中順證券期貨有限公司（中順）作出譴責並處以罰款200萬元，原因是該公司在保證金貸款政策及手法方面犯有缺失（註1）。 證監會亦暫時吊銷中順負責人員兼核心職能主管沈振偉（男）的牌照，為期五個月兩星期，由2025年5月8日起至2025年10月2...

賴嘉怡（女）早前在證券及期貨事務監察委員會（證監會）提出的檢控中被裁定無牌活動罪成及被判刑，由於她就此提出的上訴失敗，故須即時入獄服刑兩周（註1及2）。 東區裁判法院於2024年10月30日，裁定賴在未獲證監會發牌的情況下，顯示自己經營證券交易的業務罪成後，判賴入獄兩周，並...

在證券及期貨事務監察委員會（證監會）早前提出的檢控中，林泰豐（男）及其姊夫柯俊年（男）被指在2017年4月9日至2018年3月7日期間，串謀就百信國際控股有限公司（百信）股份進行虛假交易。東區裁判法院今天在二人承認有關控罪後，裁定他們罪名成立（註1至3）。...

證券及期貨事務監察委員會（證監會）早前對金融網紅周柏賢（男，前名周建希）提出檢控，指他在未領有《證券及期貨條例》所訂的牌照的情況下就證券提供意見。他今天在東區裁判法院否認有關控罪，案件訂於2025年7月24日進行審訊前覆核（註1及2）。...